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        私募基金備案-私募辦理-法律意見(jiàn)書(shū)出具-開(kāi)心投資

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        1、私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金),系指以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設立的投資基金,包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設立的公司或者合伙企業(yè)。

        2、登記方式:通過(guò)電子系統網(wǎng)上提交信息,網(wǎng)上審核。系統網(wǎng)址為:https://pf.amac.org.cn(建議使用IE瀏覽器)。

        3、登記流程:

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        4、登記信息內容:填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

        5、登記時(shí)限:材料完備的,基金業(yè)協(xié)會(huì )應當自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內,以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結登記手續。

        6、公示內容:私募基金管理人的名稱(chēng)、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

        7、注銷(xiāo)登記:經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金業(yè)協(xié)會(huì )應當及時(shí)注銷(xiāo)基金管理人登記。--深圳吾思已被注銷(xiāo)登記。

        8、私募基金備案時(shí)點(diǎn):私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內,通過(guò)私募基金登記備案系統進(jìn)行備案,并根據私募基金的主要投資方向注明基金類(lèi)別,如實(shí)填報基金名稱(chēng)、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議,以下統稱(chēng)基金合同)等基本信息。

        公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的,該公司型基金在作為基金履行備案手續同時(shí),還需作為基金管理人履行登記手續。

        9、私募基金備案時(shí)限:私募基金備案材料完備且符合要求的,基金業(yè)協(xié)會(huì )應當自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內,以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結備案手續。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱(chēng)、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

        10、從事私募基金業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應當具備私募基金從業(yè)資格,具備以下條件之一:通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì )組織的考試、最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)、其他情形。

        11、信息報送:每月結束后5個(gè)工作日內更新私募證券投資基金信息,包括規模、單位凈值、投資者數量等。

        每季度結束后10個(gè)工作日內更新私募股權投資基金信息,包括認繳規模、投資者數量、主要投資方向等。

        每年度結束后20個(gè)工作日內更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

        每年度4月底前,通過(guò)系統填報經(jīng)審計的財務(wù)報告。

        12、重大事項報告,發(fā)生后10個(gè)工作日內報告。

        (1)私募基金管理人名稱(chēng)、高管發(fā)生變更;

        (2)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執行事務(wù)的合伙人發(fā)生變更;

        (3)私募基金管理人分立或者合并;

        (4)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規行為;

        (5)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);

        (6)可能損害投資者利益的其他重大事項。

        13、私募基金運行期間發(fā)生重大事件,管理人應當在5個(gè)工作日內報告:

        (1)基金合同發(fā)生重大變化;

        (2)投資者數量超過(guò)法律法規規定;

        (3)基金發(fā)生清盤(pán)或清算;

        (4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;

        (5)對基金持續運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

        14、問(wèn)題解答:

        (1)境內注冊的私募機構需要登記,境外注冊的暫不納入登記;

        (2)自然人不可以登記為私募基金管理人;

        (3)沒(méi)有管理過(guò)私募基金的機構也可以登記為私募基金管理人;

        (4)私募基金一樣適用“靜默期”要求,即從公募基金公司離職的基金經(jīng)理3個(gè)月內不得在私募基金從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù);

        15、新三板公司對私募基金登記備案的要求:

        一、在企業(yè)申請掛牌環(huán)節,對中介機構核查私募投資基金備案情況有何具體要求?

        答:自本監管問(wèn)答函發(fā)布之日起申報的企業(yè),中介機構須核查是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金,及其是否遵守相應的規定:

        1、若申請掛牌公司或申請掛牌公司股東屬于私募投資基金管理人或私募投資基金的,請主辦券商及律師核查其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關(guān)規定履行了登記備案程序,并請分別在《推薦報告》、《法律意見(jiàn)書(shū)》中說(shuō)明核查對象、核查方式、核查結果并發(fā)表意見(jiàn)。

        2、申請掛牌同時(shí)發(fā)行股票的,請主辦券商和律師核查公司股票認購對象中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金,是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關(guān)規定履行登記備案程序,并請分別在《推薦報告》、《法律意見(jiàn)書(shū)》或其他關(guān)于股票發(fā)行的專(zhuān)項意見(jiàn)中說(shuō)明核查對象、核查方式、核查結果并發(fā)表意見(jiàn)。

        二、在掛牌公司發(fā)行融資、重大資產(chǎn)重組等環(huán)節,對中介機構核查私募投資基金備案情況有何具體要求?

        答:自本監管問(wèn)答函發(fā)布之日起,掛牌公司報送的股票發(fā)行融資備案材料中,主辦券商和律師應當分別核查掛牌公司股票認購對象和掛牌公司現有股東中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金,其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關(guān)規定履行了登記備案程序,并分別在《主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規性意見(jiàn)》和《股票發(fā)行法律意見(jiàn)書(shū)》中對核查對象、核查方式、核查結果進(jìn)行專(zhuān)門(mén)說(shuō)明。

        自本監管問(wèn)答函發(fā)布之日起,掛牌公司披露的掛牌公司重大資產(chǎn)重組《獨立財務(wù)顧問(wèn)報告》和《法律意見(jiàn)書(shū)》中,獨立財務(wù)顧問(wèn)和律師應當分別核查交易對手方和掛牌公司現有股東中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金,其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關(guān)規定履行了登記備案程序,并對核查對象、核查方式、核查結果進(jìn)行專(zhuān)門(mén)說(shuō)明。

        16、問(wèn):上市公司并購重組行政許可審核中,對私募投資基金備案情況有何要求?

        答:《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關(guān)法律法規和自律規則對私募投資基金的備案有明確規定,私募投資基金投資運作應遵守相應規定。

        在并購重組行政許可申請中,私募投資基金一般通過(guò)五種方式參與:一是上市公司發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)申請中,作為發(fā)行對象;二是上市公司合并、分立申請中,作為非上市公司(吸并方或非吸并方)的股東;三是配套融資申請中,作為鎖價(jià)發(fā)行對象;四是配套融資申請中,作為詢(xún)價(jià)發(fā)行對象;五是要約豁免義務(wù)申請中,作為申請人。

        中介機構應對上述投資者是否屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規范的私募投資基金以及是否按規定履行備案程序進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見(jiàn)。

        具體來(lái)說(shuō),對于第一、二、三種情況,獨立財務(wù)顧問(wèn)和律師事務(wù)所應分別在《獨立財務(wù)顧問(wèn)報告》、《法律意見(jiàn)書(shū)》中披露核查意見(jiàn)按規定應當辦理備案手續的,應在提交重組委審議前辦理。對于第四種情況,獨立財務(wù)顧問(wèn)和律師事務(wù)所應在收到投資者報價(jià)后、向投資者發(fā)送繳款通知書(shū)前進(jìn)行核查,在合規性報告書(shū)中發(fā)表核查意見(jiàn);發(fā)行情況報告書(shū)中應披露中介機構的核查意見(jiàn)。對于第五種情況,財務(wù)顧問(wèn)(如有)、律師事務(wù)所應在《財務(wù)顧問(wèn)報告》、《法律意見(jiàn)書(shū)》中披露核查意見(jiàn)按規定應當辦理備案手續的,應在我會(huì )受理前辦理。

        本問(wèn)答自公布之日起執行。公布之日起受理的并購重組行政許可申請適用本問(wèn)答意見(jiàn)。

        17、發(fā)行監管工作中,對中介機構核查私募投資基金備案情況有何具體要求

        答:《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關(guān)法律法規和自律規則對私募投資基金的備案有明確規定,私募投資基金投資運作應遵守相應規定。

        從發(fā)行監管工作看,私募投資基金一般通過(guò)四種方式參與證券投資:一是企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行前私募投資基金投資入股或受讓股權;二是首發(fā)企業(yè)發(fā)行新股時(shí),私募投資基金作為網(wǎng)下投資者參與新股詢(xún)價(jià)申購;三是上市公司非公開(kāi)發(fā)行股權類(lèi)證券(包括普通股、優(yōu)先股、可轉債等)時(shí),私募投資基金由發(fā)行人董事會(huì )事先確定為投資者;四是上市公司非公開(kāi)發(fā)行證券時(shí),私募投資基金作為網(wǎng)下認購對象參與證券發(fā)行。

        保薦機構和發(fā)行人律師(以下稱(chēng)中介機構)在開(kāi)展證券發(fā)行業(yè)務(wù)的過(guò)程中,應對上述投資者是否屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規范的私募投資基金以及是否按規定履行備案程序進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)。

        具體來(lái)說(shuō),對第一種(Pre-IPO)和第三種方式(三年期定增),中介機構應對發(fā)行人股東中或事先確定的投資者中是否有私募投資基金、是否按規定履行備案程序進(jìn)行核查,并分別在《發(fā)行保薦書(shū)》、《發(fā)行保薦工作報告》、《法律意見(jiàn)書(shū)》、《律師工作報告》中對核查對象、核查方式、核查結果進(jìn)行說(shuō)明。對第二種方式(IPO網(wǎng)下詢(xún)價(jià)),保薦機構或主承銷(xiāo)商應在詢(xún)價(jià)公告中披露網(wǎng)下投資者的相關(guān)備案要求,在初步詢(xún)價(jià)結束后、網(wǎng)下申購日前進(jìn)行核查,網(wǎng)下申購前在發(fā)行公告中披露具體核查結果,在承銷(xiāo)總結報告中說(shuō)明;見(jiàn)證律師應在專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)中對投資者備案情況發(fā)表核查意見(jiàn)。對第四種方式(一年期定增),保薦機構或主承銷(xiāo)商應在收到投資者報價(jià)后、向投資者發(fā)送繳款通知書(shū)前進(jìn)行核查,在合規性報告書(shū)中詳細記載有關(guān)情況;發(fā)行人律師應在合規性報告書(shū)中發(fā)表核查意見(jiàn);發(fā)行情況報告書(shū)應披露中介機構核查意見(jiàn)。

        本監管問(wèn)答自公布之日起執行。此前已受理尚未安排上發(fā)審會(huì )的企業(yè),應按上述要求盡早補充提交專(zhuān)項核查文件;已安排上發(fā)審會(huì )以及已通過(guò)發(fā)審會(huì )尚未啟動(dòng)發(fā)行的企業(yè),按會(huì )后事項程序補充提交核查文。

        18、證券投資咨詢(xún)公司開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù),應當按照規定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金業(yè)協(xié)會(huì )”)辦理登記備案手續,在辦理完登記手續并取得私募基金管理人登記證明文件后方可從事私募基金管理業(yè)務(wù)。

        19、私募基金開(kāi)戶(hù)相關(guān)規定:

        一、私募基金由基金管理人申請開(kāi)戶(hù),有資產(chǎn)托管人的私募基金,也可以由資產(chǎn)托管人申請開(kāi)戶(hù)。

        私募基金管理人或資產(chǎn)托管人為私募基金開(kāi)立證券賬戶(hù),應直接到本公司(中登)上海、深圳分公司(以下統稱(chēng)“本公司”)辦理。

        二、私募基金管理人每設立一只私募基金,可以按不同的證券交易場(chǎng)所各申請開(kāi)立一個(gè)證券賬戶(hù)。

        三、私募基金證券賬戶(hù)名稱(chēng)為“基金管理人全稱(chēng)-私募基金名稱(chēng)”,身份證明文件號碼為基金管理人營(yíng)業(yè)執照中的注冊號,組織機構代碼為基金管理人組織機構代碼證中的代碼。

        私募基金證券賬戶(hù)名稱(chēng)應恰當反映產(chǎn)品屬性。

        四、申請開(kāi)立私募基金證券賬戶(hù)須提供以下材料:

        (1)機構證券賬戶(hù)注冊申請表;

        (2)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金業(yè)協(xié)會(huì )”)同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復印件;

        (3)基金業(yè)協(xié)會(huì )出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復印件;

        (4)基金管理人營(yíng)業(yè)執照及組織機構代碼證等有效身份證明文件復印件(加蓋公章);

        (5)經(jīng)辦人所在單位法定代表人(或負責人)對經(jīng)辦人的授權委托書(shū)、法定代表人(或負責人)證明書(shū)及法定代表人(或負責人)的有效身份證明文件復印件(加蓋單位公章和法定代表人或負責人簽章);

        (6)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。

        有資產(chǎn)托管人的私募基金申請開(kāi)戶(hù)時(shí),還須提供中國證監會(huì )等相關(guān)主管機構關(guān)于核準該基金托管人資格的批復復印件(加蓋基金托管人公章)、基金管理人與資產(chǎn)托管人簽訂的托管協(xié)議原件及復印件、資產(chǎn)托管人營(yíng)業(yè)執照等有效身份證明文件復印件(加蓋公章)。

        私募基金管理人或資產(chǎn)托管人再次申請開(kāi)立此類(lèi)賬戶(hù),第(2)、(4)項材料以及基金托管人資格批復文件、資產(chǎn)托管人營(yíng)業(yè)執照等有效身份證明文件未發(fā)生變更的,無(wú)須再次提供。

        五、申請開(kāi)立私募基金證券賬戶(hù),須登記私募基金存續期。私募基金延期的,私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應提交延期證明文件(加蓋公章),及時(shí)辦理變更登記。

        六、私募基金名稱(chēng)發(fā)生變更的,應提供重新申領(lǐng)的基金業(yè)協(xié)會(huì )私募基金備案證明等相關(guān)材料。

        七、當發(fā)生證券賬戶(hù)開(kāi)立后6個(gè)月內沒(méi)有進(jìn)行交易、私募基金終止等情形時(shí),私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應于上述情形發(fā)生后15個(gè)工作日內辦理證券賬戶(hù)注銷(xiāo)手續;未按要求注銷(xiāo)證券賬戶(hù)的,本公司有權注銷(xiāo)或限制該賬戶(hù)的使用。

        八、私募基金管理人應加強自律,不得為專(zhuān)門(mén)申購新股、炒作風(fēng)險警示股票(ST股)的私募基金申請開(kāi)立證券賬戶(hù)。

        本公司按照監管部門(mén)的要求對私募基金證券賬戶(hù)開(kāi)立及使用情況進(jìn)行統計監測。

        九、私募基金參與本公司負責結算的證券市場(chǎng)投資活動(dòng),可采用證券公司結算模式或托管人結算模式。

        證券公司結算模式是由證券公司通過(guò)其在本公司開(kāi)立的客戶(hù)結算備付金賬戶(hù),完成包括私募基金在內的全部客戶(hù)證券交易的資金結算。

        托管人結算模式是由托管人通過(guò)其以自身名義在本公司開(kāi)立的托管結算備付金賬戶(hù),完成其所托管的私募基金等產(chǎn)品證券交易的資金結算。私募基金交易采用托管人結算模式的,須使用專(zhuān)用交易單元并事先獲得交易所的書(shū)面同意。同時(shí),托管人必須事先與本公司簽訂相關(guān)證券資金結算協(xié)議,對多邊凈額結算業(yè)務(wù)承擔最終交收責任。對于同一托管人負責結算的、同一家管理人的多個(gè)產(chǎn)品,托管人可以共用同一專(zhuān)用交易單元進(jìn)行交易清算,并自行辦理各產(chǎn)品證券交易的明細結算。

        20、私募基金信息分類(lèi)公示制度

        一、分類(lèi)公示的范圍

        (一)規模類(lèi)公示

        管理基金規模以管理人在登記備案系統中填報的認繳規模為準?;鹬刚谶\作的基金,不包括已經(jīng)清盤(pán)的基金。根據私募基金管理人所管理基金的不同類(lèi)型,選取不同的劃分標準。管理規模在區間下限以下的管理人不列入分類(lèi)公示范圍。

        1、私募證券基金(自主發(fā)行)

        分為50億元以上、20-50億元、10-20億元、1-10億元四個(gè)規模區間。

        2、私募證券基金(顧問(wèn)管理)

        分為50億元以上、20-50億元、10-20億元、1-10億元四個(gè)規模區間。

        3、私募股權基金

        分為100億元以上、50-100億元、20-50億元三個(gè)規模區間。

        4、創(chuàng )業(yè)投資基金

        分為10億元以上、5-10億元、2-5億元三個(gè)規模區間。

        5、其他私募基金

        分為10億元以上、5-10億元、2-5億元三個(gè)規模區間。此類(lèi)公示內容包括私募基金管理人名稱(chēng)、登記編號、登記時(shí)間、成立時(shí)間、注冊地等基礎信息。區間內按照登記編號順序排列。鑒于可能有個(gè)別機構不愿意公示其所管理基金規模的情況,如存在此情況,該類(lèi)公示將備注“基于充分尊重當事人的意愿,部分管理基金規模較大的管理人未在此類(lèi)公示中”。

        對于管理不同類(lèi)型私募基金產(chǎn)品的管理人,根據所管理的不同類(lèi)型基金的認繳規模分別統計。

        (二)提示類(lèi)公示

        該類(lèi)公示主要有管理基金規模為零、實(shí)繳資本低于注冊資本25%或低于100萬(wàn)元等情況。公示內容包括私募基金管理人名稱(chēng)、登記編號、登記時(shí)間、成立時(shí)間、注冊地等基礎信息,其中,涉及實(shí)繳資本的,公示內容還包括實(shí)繳資本數額以及占注冊資本的比例。


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